【#一券商贸易部因违章直播被罚#】继日前同花顺子公司因直播违章被监管暂破产务之后，一家券商也因集聚直播违章等行动收到监管罚单：辽宁证监局表露了对于对中天证券一家贸易部收受出具警示函步伐的决定。

11月19日，辽宁证监局表露了对于对中天证券沈阳枫杨路证券贸易部收受出具警示函步伐的决定。经查，该贸易部存在三大问题：一是客户回拜责任不到位。二是客户司理从事回拜责任。三是部分集聚直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资淡薄败落合理依据，留痕纪录不完好。

依据相干轨则，辽宁证监局决定对该贸易部收受出具警示函的监管步伐，并记入证券期货阛阓诚信档案。同期，辽宁证监局暗示，该贸易部应收受切实灵验步伐进行整改，并在30日内提交书面弘扬。

值得一提的是，此案“一案双罚”，涉事职工也收到罚单。罚单浮现，王某仑行为该贸易部认真东谈主，对贸易部的上述行动负有径直包袱。辽宁证监局决定对该职工收受出具警示函的监管步伐，并记入证券期货阛阓诚信档案。